贵州证监局对商品现货类和权益类交易场所高度
发布时间:2019-01-14 14:37

  一是全面梳理,不留死角。按照局党委要求和部署,相关处室根据对市场主体开展监管工作中掌握的情况,分别就各自监管的市场主体存在的问题和风险关键点进行分析梳理。在上市公司、新三板公司、公司债发行人方面,重点关注财务会计、信息披露、公司治理、募集资金、资金占用、承诺履行、现金分红、并购重组、拉菲2手机版还本付息、信用评级等领域;在证券经营机构方面,重点关注风控体系、薪酬考核、业务承揽、员工行为、勤勉尽责等领域;在交易场所和区域股权市场方面,重点关注业务违法违规、信访投诉、债权类产品发行兑付等领域。同时与沪深交易所监管专员、年报审计会计师、主办券商、证券经营机构管理团队以及省市(州)政府相关部门作广泛深入的沟通,进一步核实各类市场主体的问题和风险,全面掌握辖区市场主体总体风险状况。

  二是高度重视,专题研究。在全面梳理重点问题和风险基础上,局党委召开专题会议,听取各处室对市场主体风险分析汇报,经过深入研究,会议决定分别以上市公司、新三板挂牌公司、公司债发行人、证券经营机构、证券公司投行类业务、商品现货类和权益类交易场所、区域性股权市场的风险易发高发领域作为风险防范着力点,找准症结、精确定策,确保风险防范工作扎实开展。

  三是明确要求,落实部署。按照局党委会专题会议精神,及时向各市场主体下发《关于进一步做好风险防范工作的通知》、《关于督促辖区证券经营机构做好风险防范有关工作的通知》等文件,要求各市场主体充分认识“依法、全面、从严”的监管态势,认真排查问题和风险,把风险防范工作制度化、机制化、常态化,做到风险问题及时发现、及时汇报、及时处置。

  及时向贵州省政府报送《关于贵州省各类交易场所风险情况的报告》等文件,充分提示风险,形成监管合力,拓展风险防控的深度和广度,协同做好风险防范化解工作。

  下一步,贵州证监局将根据自身职责,结合辖区市场主体风险排查状况,通过书面问询、现场检查、拉菲2手机版拉菲2手机版约见谈话等方式持续跟踪和督促辖区市场主体做好风险防范工作,牢牢守住不发生区域性风险底线。